中国经济网北京4月4日讯 安徽证监局网站近日线路了对于对唐梦飞取舍出具警示函措施的决定云开体育。
经查，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职本领，行为证券从业东说念主员，未严格法子本人执业举止，存在借用他东说念主证券账户交易股票的举止，违背了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置想法》（证监会令第166号）第十条第二款的法律讲明。
字据《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置想法》第三十二条第一款的法律讲明，安徽证监局决定对唐梦飞取舍出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。
《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置想法》第三十二条法律讲明：
合规认真东说念主应当对质券基金缠绵机构里面法例轨制、紧要决策、新址品和新业务有筹划等进行合规审查，并出具书面合规审查宗旨。
中国证监会偏执派出机构、自律组织条目对质券基金缠绵机构报送的肯求材料或敷陈进行合规审查的，合规认真东说念主应当审查，并在该肯求材料或敷陈上签署合规审查宗旨。其他相干高等措置东说念主员等东说念主员应当对肯求材料或敷陈中基设施实和业务数据的实在性、准确性及完好性认真。
证券基金缠绵机构不接纳合规认真东说念主的合规审查宗旨的，应当将计划事项提交董事会决定。
以下为警示函原文：
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