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汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金         招募说明书   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国建设银行股份有限公司 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                                                                                    招募说明书                                                         目      录 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书                    遑急辅导   汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管理委员会 2025 年 4 月 21 日证监许可【2025】854 号文注册召募。   基金管理东说念主保证《汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容实在、准确、完满。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值和阛阓前程作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是交游型怒放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数文书与股票阛阓平均文书偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合文书与标的指数文书偏离的风险及追踪舛误未达约定方向的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划流弊的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金可投资存托凭证，除庸俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激勉的风险、刊行东说念主领受合同控制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险、交游机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相干“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市 场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行“销售得当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产物“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配试验。   在现有结算王法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一交游日 不错赎回或者大量卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请隆重阅读证券交游所和登记机构对于 ETF 的相干 业务王法至极频频的更新，确保具备相干专科学问、明晰了解相干王法过程后方 可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收方式已经认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金产物贵寓概要等信息走漏文献，并根据自身的投资宗旨、投 资期限、投资经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受才智相恰当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者纷扰”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书                  第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风 险管理轨则》”）、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他相干轨则及《汇添富创业板交游型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓恳求召募的。本招募说明书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他相干轨则 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应翔实 查阅基金合同。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                        招募说明书                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 交游型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补 充 投资基金招募说明书》至极更新 基金产物贵寓概要》至极更新 基金份额发售公告》 金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 机关对其频频作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的改良 易和申购赎回实施确定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF” 方向雷同，领受怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频改良）及相干法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司请托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额至极变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书 怒放日 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相干业务王法和轨则 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价 和招募说明书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数筹划 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 日现款差额的揣摸值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过深圳证券 交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例援助基金份额总额及基金份额净值的步履 长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分派利润金额之日 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 基金应收申购款至极他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 接基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为方向 ETF 的其他连结基金 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等，如畴昔法律法例变动，基金管理东说念主在履行得当表率后，可对上述 流动性受限资产范围进行援助 件 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                       招募说明书                 第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   有计划东说念主：李鹏   有计划电话：（021）28932888   股东称号至极出资比例：               股东称号                 股权比例          东方证券股份有限公司                35.412%   上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656%        上海上报资产管理有限公司                19.966%          东航金控有限使命公司                19.966%                算计                   100%   二、主要东说念主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、推行董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文告、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交游部业务员、交游部经营处步地司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主抓管事）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文告、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委书 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文告、教授；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文告，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街说念党工委文告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集 团党委副文告，解放日报社党委文告、社长。其他兼任职务包括上海众源本钱管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文告、总司理，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限使命公司总司理、董事长、党总支 文告，东航金控有限使命公司资产管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席陶冶、复旦外洋金融学院学术走访陶冶、好意思国国民经济研究局 外洋金融与宏不雅经济步地研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际参谋人委员会委员、清华大学五说念口金融学院外洋参谋人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院参谋人、香港金融管理局金融研究院外洋参谋人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副陶冶、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，陶冶，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘陶冶、上海首席经济学家金融发展 中情愫事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘陶冶、 江苏联合水务科技股份有限公司落寞董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 屡次出席党和国度指点东说念主主抓的大家会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策磋议特 聘大家，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律参谋人，同济大学管制学院 MPA 研究生客座陶冶及华东政法大学硕士生领导教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化更动发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券本钱投资有限公司董事。曾担任中国 东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东说念主民银行上海总部玄虚管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主抓管事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限使命公司董事会 秘书、东航期货有限使命公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东说念主资产管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书 使命公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司玄虚 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理磋议有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富本钱管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族外洋信赖投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处管事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物计议、机构理 财等管理管事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹划机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技艺部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息技艺 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书 管理部副总司理，建总行信息技艺管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技艺管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、好意思国东北大学管理学硕 士。从业履历：证券投资基金从业履历。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月 履新于上海游马地投资中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月履新于 威廉欧奈尔投资管理（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金管理股 份有限公司。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证信息技艺应用立异产业交游型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证环境 治理指数型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富 国证生物医药交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日至 今任汇添富华证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 1 月 20 日于今任汇添富上证科创板 50 成份交游型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 2 月 21 日于今任汇添富中证全指软件交游型怒放式指数证券投资 基金发起式连结基金的基金司理。2025 年 2 月 26 日于今任汇添富上证科创板综 合交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年 5 月 12 日任汇添富上证科创板 100 指数型证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 基金司理。2025 年 4 月 25 日于今任汇添富上证科创板 100 交游型怒放式指数证 券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 29 日于今任汇添富中证光伏产业交游型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2025 年 5 月 13 日于今任汇 添富上证科创板 100 交游型怒放式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2025 年 6 月 5 日于今任汇添富上证科创板新材料交游型怒放式指数证券投资基金的基 金司理。2025 年 7 月 16 日于今任汇添富国证通用航空产业交游型怒放式指数证 券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富上证科创板 50 成份交游 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书 型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今 任汇添富中证信息技艺应用立异产业交游型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理。2025 年 8 月 19 日于今任汇添富创业板指数型证券投资基金 的基金司理。2025 年 9 月 10 日于今任汇添富上证科创板立异药交游型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》至极他法律、法例的轨则，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 赎回清单； 他法律步履； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相干轨则，建立健全里面控制轨制，采纳灵验措施，驻防 违背现行灵验的相干法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会相干轨则的 步履发生。 相干法律法例，建立健全的里面控制轨制，采纳灵验措施，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相干的交游行动；   （7）芜俚职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则箝制的其他步履。 国度相干法律、法例及行业范例，老诚信用、尽力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、拦截、拒接或严重影响中国证监会照章监管；   （6）芜俚职守、销耗权力，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行灵验的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，暴露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 相干的交游行动； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （8）违背证券交游景观业务王法，利用对敲、倒仓等技巧阁下阛阓价钱， 侵犯阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有空幻、误导、欺骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则箝制的步履。   （1）依摄影干法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎尽力的原则为 基金份额抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方至极代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相干法律法例、基金合同和中国证监会的相干轨则， 暴露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交游至极他行动。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险分辩为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵守以下六项基本原则：   （1）营造细腻的风险管理文化和里面控制环境，使风险意志连结到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个设施。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的落寞性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的推行。   （4）运用合理灵验的风险方向和模子，已毕风险事前配置和预警、事中实 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员用具备细腻的 职业操守和充分的职责胜任才智。   （6）建立风险事件学习机制，隆重明白各类风险事件，领受经验和教化， 不休完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策， 对公司的全体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理管事，监督检讨受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险控制情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务设施上贯彻落实风险管理措施， 推行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险敷陈等风险管理表率，并 抓续完善相应的里面控制轨制和过程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险敷陈等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各类风险加以判断、归类和已然风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣摸和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的联接来斟酌风险大小的进程。   （3）风险控制是指采纳相应的措施，监控和驻防各类风险的发生，已毕以 合理的成本在最大控制内驻防风险和削弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的推行情况和运行 效率的过程。   （5）风险敷陈是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行敷陈 的过程。   六、基金管理东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东说念主为驻防和化解风险，保证经营运作相宜基金管理东说念主 发展经营，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制表率与控制措施而形成的系统。   基金管理东说念主联接自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作征服国度法律法例和行业监管王法，自愿形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）驻防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，已毕抓续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务至极他信息的实在、准确、实时、完满。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （1）健全性原则。里面控制机制隐蔽基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技巧和方法，建立合理的里面控制 表率，珍重里面控制的灵验推行。   （3）落寞性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对落寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   基金管理东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、完满的信息贵寓保全系统、严格的授权控制、灵验 的风险驻防系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主征服国度相干法律法例，遵守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息走漏控制、信息技艺系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制   基金管理东说念主通过范例投资业务过程，分眉目强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采纳不同措施进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究管事的业务过程、研究敷陈质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格征服法律法例的相干轨则， 相宜基金合同所轨则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交游业务，基金管理东说念主将实行鸠合交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善相干的安全设施，交 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 易过程将严格按照“审核—推行—反馈—复核—归档”的表率进行，驻防不正派 关联交游毁伤基金份额抓有东说念主利益。   （2）信息走漏控制   基金管理东说念主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额抓有东说念主实时完满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法例和中国证监会相干轨则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管理轨制》，指定了信息披 露使命东说念主负责信息走漏管事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行检讨和评价，保证公开走漏的信息实在、准确、完满。   （3）信息技艺系统控制   基金管理东说念主建立了先进的信息技艺系统和完善的信息技艺管理轨制。基金管 理东说念主的信息技艺系统由先进的筹划机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 表率的认证，并有完满的技艺贵寓。基金管理东说念主制定了严格的信息技艺岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，遑急数据实行他乡备份况且长久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息技艺东说念主员进行相干信息系统安全的统一培训和考查； 信息技艺东说念主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统控制   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统控制措施，确督察帐核算精深运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相干法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐管事操作过程和管帐岗亭管事手册。通过事前驻防、事中检讨、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各类风险。具体措施包括：领受了 现在起首进的基金核算软件；基金管帐严格推行复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步落寞核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展落寞监督，确保里面控制的灵验性。 基金管理东说念主设立督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相干 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 档案，就里面控制轨制的推行情况独马上履行检讨、评价、敷陈、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会敷陈公司里面控制推行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员征服法律、法例和规章的相干 情况；检讨各业务部门和东说念主员推行里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面控制轨制的走漏实在、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主业务发展不休完善里面风 险控制轨制。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织神气：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   有计划东说念主：王小飞   有计划电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、愉快信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为成例化的内控管事技巧。   （三）基金托管业务经营情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建设银行一直秉 抓“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍重资产抓有东说念主的正当权益，为资产请托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产限制不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。逝世 2024 年末，中国建设银行已 托管 1405 只证券投资基金。中国建设银行专科高效的托管服务才智和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国建设银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国 债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发 的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并手脚唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 金牛生态圈特地托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东说念主”等奖 项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方向   手脚基金托管东说念主，中国建设银行严格征服国度相干托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内相干管理轨则，称职经营、范例运作、严格检讨，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保相干信息的实在、准确、完满、及 时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制管事， 对托管业务风险管理和里面控制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规管事，具有落寞愚弄内控合规管事权力和 才智。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作缓和利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权管事实行集 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 中控制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建设，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻防泄密；业求已毕自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，技艺系统完 整、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》至极配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检讨 监督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要特殊事项实时敷陈中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书                  第五部分     相干服务机构   一、基金份额销售机构   （一）网下现款发售直销机构和网下股票发售直销机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：鲁伟铭   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   有计划东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （二）网上现款发售代理机构、网下现款发售代理机构和网下股票发售代理 机构   详见基金份额发售公告或基金管理东说念主网站届时公示的基金发售代理机构名 录。   （三）基金管理东说念主可依据施行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   有计划电话：010-50938782   传真：010-50938991   有计划东说念主：赵亦清   三、出具法律意见书的讼师事务所 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   有计划东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务有计划东说念主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书               第六部分     基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同至极 他相干轨则召募本基金，并于 2025 年 4 月 21 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募景观   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主至极指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东说念主不错根据具体情况援助本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业景观，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据施行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购恳求及认 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                      招募说明书 购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前抓本东说念主身份证到中 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。相干开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体表率和 办法，请到各开户网点翔实磋议相干轨则。   （1）如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应谛视：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓交游。如投资东说念主需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。   （2）账户使用谛视事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：           认购份额（S）              认购费率            S           S≥100 万份           每笔 1000 元 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书   基金管理东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东说念主持理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的表率收取一定的用度。投资 者恳求重迭认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购 佣金和认购金额的筹划公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额抓有东说念主通盘，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 筹划领受截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金， 假定该发售代理机构证明的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例总计给以证明，则投资东说念主需支付的认购 佣金和需准备的认购金额筹划如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元   利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份   认购总份额＝1,000+2=1,002 份   即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例总计给以证明，方可认购到 1,002 份本 基金基金份额。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                         招募说明书 相干法律法例、业务王法以及本基金发售限制控制决策的轨则。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后如需恐慌以销售机构的轨则为 准。 款项的清理交收。 询认购证明情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购费 用和认购金额的筹划公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   例：某投资者到基金管理东说念主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定有 效认购资金产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额筹划如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书   即投资者若通过基金管理东说念主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹划同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的筹划。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需相宜相干法律法例、业务王法以及本 基金发售限制控制决策的轨则。 办理相干认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需恐慌以销售 机构的轨则为准。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登 记机构进行灵验认购款项的清理交收。 询认购证明情况。   十、网下股票认购 标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购恳求，累计申报数不设上限，但需相宜相干 法律法例、业务王法以及本基金发售限制控制决策的轨则。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后如需恐慌以销售机构 的轨则为准。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息走漏等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限制：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交游量、价钱波动至极他特殊情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个管事日公告限制认购限制的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊，或者认购申 报数目特殊的个股，基金管理东说念主可不经公告，总计或部分断绝该股票的认购申报。   ④募蚁合束前，如标的指数成份股出现援助，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得抓有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主。T 日日终，基金管理东说念主初步证明各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的证明数据将 投资者恳求网下股票认购的深圳阛阓股票过户至本基金组合证券认购专户。基金 管理东说念主为投资东说念主筹划认购份额，并根据发售代理机构提供的数据筹划投资东说念主应以 基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方式支付佣金的），从投资东说念主的认 购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金管理东说念主 提供的灵验认购恳求股票数据，将深圳的股票过户至本基金在深圳证券交游所开 立的证券账户。基金合同收效后，登记机构根据基金管理东说念主提供的投资东说念主净认购 份额明细数据进行投资东说念主认购份额的着手登记。   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购恳求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 票的恳求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东说念主根 据证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹划，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相通方 法筹划最近一个交游日的均价手脚筹划价钱。     若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主赢得了相应的权 益，基金管理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 息 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东说念主证明的并由登记机构完成清理交 收的股票股数。其中：     ①对于经公告限制认购限制的个股，基金管理东说念主可证明的认购数目上限的计 算方式详见届时相干公告。要是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主 可证明的认购数目上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例证明。     ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法推行，则基金管理东说念主将根据登记机构证明的施行过户数据对投资者的灵验认购 数目进行相应援助。 询认购证明情况。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   十一、销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售 机构确乎接收到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购申 请及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不 得动用。投资东说念主以股票认购的，基金召募期的股票应给以冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，利息折算的基金份额保留至整数位，极少 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 东说念主的记录为准。网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股 票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者通盘。   十四、刊行连结基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金 为方向 ETF 的一只或多只连结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议，但需在援助实施之日前依照《信息走漏办法》的 相干轨则在轨则媒介上公告。   十五、基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募限制建设上限。召募期内超 过召募限制上限时，基金管理东说念主不错领受比例证明或其他方式进行证明，具体办 法参见基金份额发售公告或相干公告。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书                第七部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法筹划的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票应给以冻结。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给以解冻，基金 管理东说念主不承担相干股票冻结期间交游价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东说念主完成相干资金和证券的退还管事； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中给以 走漏；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个管事日内向中 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 国证监会敷陈并提议处理决策，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或 者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的相干规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生援助，但援助后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可 对总计份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、筹划 到会或出具表决意见的抓有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等 需要统计基金份额抓有东说念主所抓份额至极占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书            第九部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所恳求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应按摄影干轨则发布基金上 市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游王法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等相干轨则。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和隔绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和隔绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》的相干轨则推行。   当本基金发生深圳证券交游所相干轨则所轨则的因不再具备上市条件而应 当隔绝上市的情形时，本基金可由交游型怒放式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时， 基金管理东说念主需制定基金隔绝上市后场内份额的处理王法、按照非上市的怒放式指 数基金援助相应的业务王法，并提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着珍重基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行得当的表率后与该指数基金合 并或者收用其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告   基金管理东说念主在每一交游日开市前向基金管理东说念主请托的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主请托的机构在开市后根据申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过深圳证券交游所发布基金份额参 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中箝制现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 并给以公告。   五、相干法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的王法等 相干轨则内容进行援助的，基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份 额抓有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行得当的表率后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的轨则及对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交游景观上市交游。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业景观或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东说念主在着手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券交游 所的精深交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时辰进行相应的援助，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相干轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在怒放申购业务的公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理时辰在怒放赎回业务的公告中轨则。   本基金可在基金上市交游之前着手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购着手与赎回着手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息走漏办法》的相干轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的着手时辰。   本基金在基金合同收效后、怒放日常申购之前，可向本基金连结基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹划，按金额申购，不收 取与申购相干的用度和成本。   三、申购与赎回的原则 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 对价； 相干业务王法和轨则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管理东说念主 必须在新王法着手实施前依照《信息走漏办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主轨则的表率，在怒放日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回恳求时须抓有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   精深情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行证明。   如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额抓有 东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售 机构确乎接收到该恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 购、赎回恳求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、成份股的现 金替代领受净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 用代收代付。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与组合证券交 收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与组合 证券交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东说念主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相干王法处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的轨则按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不可精深践约的情形，则依据 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的相干业务王法和参与各 方相干合同的相干轨则进行处理。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 东说念主骨子性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及清理交收和登记的办理时辰、 方式、处理王法等进行援助，并在着手实施前按照《信息走漏办法》的相干轨则 在轨则媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交恳求。本基金现在的最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东说念主需求，在法律法例允许 的情况下，援助最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在援助实施前依照《信息 走漏办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。 中公告。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限、基金限制上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采 取上述措施对基金限制给以控制。具体见基金管理东说念主相干公告。 限制或新增基金限制控制措施。基金管理东说念主必须在援助实施前依照《信息走漏办 法》的相干轨则在轨则媒介上公告。其中上述第 2 条基金管理东说念主只需于前一交游 日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在轨则媒介上公告也无需报中 国证监会备案。   六、申购和赎回的对价、用度至极用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹划，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延 迟筹划或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额至极他 对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现 金替代、现款差额至极他对价。 交游所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。   基金管理东说念主不错在不违背相干法律法例且不影响基金份额抓有东说念主骨子性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹划和公告时辰进行援助并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神气   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 至极他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的总计或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：箝制现款替代（标志为“箝制”）、不错现款替代 （标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   箝制现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚总计或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 手脚替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息援助的 T-1 日收盘价。要是 深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书轨则的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券规复交游后买 入，而施行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金 管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书 际成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率如下：   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有精深交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入总计被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱和交游用度，下同）的差额，确定基金应退还投资东说念主 或投资东说念主应补交的款项；若未能购入总计被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券的施行买入成本加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交游所精深交游日已达到 20 日而该证券 精深交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本 加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应援助。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的清理交收将 于而后 3 个管事日内完成。基金管理东说念主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东说念主可轨则 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的筹划公式为：    现款替代比例（%）＝                        ×100%   公式中，“该证券参考价钱”真的定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的筹划公式中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值现在为 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交游所基金份额参考净值筹划方 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书 式发生变化，以深圳证券交游所文书轨则的基金份额参考净值为准。   基金管理东说念主不错根据具体情况，援助上述申购、赎回替代金额的处理表率、 王法等，并在招募说明书更新或其他公告中走漏。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额抓有东说念主利益等宗旨基金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其援助后 T 日开盘参考价相乘。   预估现款差额是指，为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主筹划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其筹划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中箝制现款替代成份证券的 数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证 券的援助后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回单元 援助收效日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据援助前后最小申购赎回单元按比例筹划。预估现款差额的数值可能为正、为负 或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                         招募说明书 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中箝制现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现 金差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                 图表：T 日申购赎回清单的神气例如如下：                        基本信息    最新公告日历     基金称号               汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金   基金管理公司称号                   汇添富基金管理股份有限公司     基金代码    方向指数代码     基金类型                      T-1 日信息内容     现款差额 最小申购、赎回单元资产净值    基金份额净值                       T 日信息内容    预估现款差额  不错现款替代比例上限   是否需要公布 IOPV  最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利  申购赎回组合证券只数 总计申购赎回组合证券只数    是否怒放申购    是否怒放赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的    基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                       招募说明书    基金份额上限 今日累计可申购的基金份额      上限 今日累计可赎回的基金份额      上限 单个证券账户今日累计可申   购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎   回的基金份额上限                      组合信息内容                      申购现 赎回现               映   是否                   现款        证券简   股份      金替代 金替代 申购替代 赎回替 挂牌   射   什物 证券代码              替代         称    数目      保证金 保证金 金额 代金额 阛阓     代   对价                   标志                       率   率                码   申赎   说明：申购赎回清单的神气可根据深圳证券交游所的系统升级相应援助，具 躯壳式以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 投资东说念主的申购恳求。 易时辰非精深停市）导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净值或无法进行证券 交游。 一笔新的申购恳求被证明凯旋，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额抓有东说念主利益的情形。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 者 IOPV 筹划流弊、申购赎回清单编制流弊，或基金管理东说念主在开市后发现基金份 额参考净值筹划流弊。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券交游所等因特殊情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称特殊情况指无法料到并不可控制的情 形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据流弊等。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金管理东说念主 轨则确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额进步单个 投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额进步单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东说念主的申购恳求被总计或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回对价。 易时辰非精深停市）导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净值或无法进行证券 交游。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 一笔新的赎回恳求被证明凯旋，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券交游所等因特殊情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称特殊情况指无法料到并不可控制的情 形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据流弊等。   除发生上述第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付 赎回对价时，基金管理东说念主应根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 相干轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布再行怒放的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的交游景观或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 详尽追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受怒放式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 连结基金，ETF 连结基金不错在本基金基金合同生 效后、怒放日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相干的用度和 成本。 利影响的前提下，援助基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 荟萃其抓有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违背法律法例轨则且对基金份额抓有东说念主无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东说念主也可采纳其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式着手推行前给以公告。 书面请托代理合同。   十三、基金非交游过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相干法律法例至极业务王法，受理基金份额的非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其轨则收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型怒放 式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权援助本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并在本基金的招募说明书至极更新中予 以更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十五、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无骨子 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和援助并 提前公告。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资方向   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方向， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板至极他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构 债券、处所政府债券、可交换债券、可调节债券（含分离交游可转债）至极他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错援助上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成至极权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应援助。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的发达。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）其它合理原因 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年追踪舛误不进步 2%。 如因标的指数编制王法援助等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛误进步上 述范围，基金管理东说念主应采纳合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出援助的，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对相干成份股进行援助。   本基金管理东说念主完全按照标的指数的成份股组成至极权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应援助。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权至极他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的轨则推行。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、阛阓调节、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券选拔。本基金债券投资的宗旨 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪舛误。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍用具对基金投资组合进行管理，以控制 并缩小投资组合风险、提高投资效率，缩小追踪舛误，从而更好地已毕本基金的 投资方向。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要选拔流动性好、交 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 易活跃的股指期货合约进行投资，以缩小交游成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，联接对宏不雅经济时局和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，充分磋议国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨，参与股票期权交游。 本基金将联接投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干控制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相干轨则颁布后，基金管理东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验控制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险控制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息走漏、估值方法至极他 相劳动项，将按照中国证监会的轨则至极他相干法律法例的要求推行，在对基金 份额抓有东说念主利益无骨子性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相干融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新轨则，以相宜 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地已毕投资方向，在加强风险驻防并征服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在玄虚磋议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的总计资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的总计基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得进步其各类资产支抓证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以总计卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当征服下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债 券总市值的 30%； 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差筹划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相干约定； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 筹划；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制、基金 限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜第（11）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 着手。   法律法例或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以援助以后的轨则为准。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱至极他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则箝制的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、施行 控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   法律法例或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以援助以后的轨则为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会敷陈并提议处理 决策，如调节运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同隔绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 处理决策确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指 数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应援助。功绩比 较基准的援助根据标的指数的变更表率推行。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书              第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书              第十三部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游景观的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相干轨则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可实在反应公允价值的，搪塞报价进行援助，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行援助并确定公允价值。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 援助最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相干轨则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可调节债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 价交游的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公 允价值。 值。 认利息收入。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不确定性的相干辅导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 会的相干轨则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 筹划结果对外给以公布。   五、估值表率 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援助机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个估值日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。   六、估值流弊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值流弊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值流弊遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值流弊使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊使命方承担； 由于估值流弊使命方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东说念主变成损失的，由估 值流弊使命方对径直损失承担补偿使命；若估值流弊使命方已经积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊使命方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行证明，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的使命方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值流弊的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流弊而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊使命方仍搪塞估值流弊负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不总计返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流弊 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不 当得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值流弊使命方。   （4）估值流弊援助领受尽量规复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   估值流弊被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值流弊发生 的原因确定估值流弊的使命方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流弊变成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流弊的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向相干当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现流弊时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后筹划当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复 核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定给以公布。   九、特殊情形的处理 时，所变成的舛误不手脚基金资产估值流弊处理。 的数据流弊，相干管帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然已经采纳必要、得当、合理的措施进行检讨，但未能发现流弊的，由 此变成的基金资产估值流弊，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命补偿使命。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书            第十四部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零 时，基金管理东说念主可进行收益分派； 金的特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益 分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，经履行得当表率，可对基金收益分派原则 进行援助，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率筹划   在收益评价日，基金管理东说念主筹划基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明逝世收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书             第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管 东说念主协商处理。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管 东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干法例及相应合同 轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的步地   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书            第十六部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按摄影干轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书             第十七部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》至极他相干轨则。相干法律法例对于信 息走漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等轨则媒介走漏，并 保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏 的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要 基金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金产物的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个管事日前将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公 告书辅导性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回且上市交游前，基 金管理东说念主应当至少每周在轨则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管理东说念主应当在不 晚于每个怒放日/交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网 点走漏怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 过其网站、申购赎回代理券商以至极他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在轨则网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 中期敷陈登载在轨则网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在轨则网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组合资产情况至极 流动性风险分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生首要事件，相干信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将相干情况立即敷陈基金上市交游的证券交游所。   （十一）清理敷陈 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   基金合同隔绝情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在轨则 网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）中国证监会轨则的其他信息   本基金投资资产支抓证券，基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中走漏 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内 通盘的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季度敷陈中走漏其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括交游政策、 抓仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的交游政策和交游方向等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈 等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交游情况，包括交游政 策、抓仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游方向等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股 票期权交游的相干情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方向、估值 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资方向。   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定 期敷陈和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资交游的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借业 务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念翔实说 明。   六、暂停或蔓延信息走漏的情形 时； 资产价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 走漏内容与神气准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金如期敷陈、更新的招募说明书、更新的基金产物贵寓概要、基 金清理敷陈等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介、基金上市交游 的证券交游所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 金精深投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的相干轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书               第十八部分         风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交游轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦直接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务景色、阛阓前程、 行业竞争、东说念主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可完全阴私。   二、流动性风险   怒放式基金要随时搪塞投资者的赎回，要是基金资产不可赶紧出动成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现才智差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为创业板指数，主要投资于 A 股创业 板阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 因此，本基金面对的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因首要 事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 的流动性风险加多。   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成至极权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应援助。标 的指数成份股权重漫衍平衡，鸠合度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，以 得志基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律法例的相干轨则和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好怒放式基金流动性风险 的管理管事。   详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的轨则。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险管理用具，对赎回 恳求进行适度援助，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措施。   当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有贫窭或合计因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可玄虚运用包 括暂停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理用具， 投资者将面对无法办理申购业务、其赎回恳求被断绝、赎回对价降速支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理用具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求；   （2）降速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的独到风险 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   标的指数并不可完全代表总计股票阛阓。标的指数成份股的平均文书率与整 个股票阛阓的平均文书率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者情愫和交游轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数援助成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合援助中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时援助投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才智，例如追踪标的 指数的水平、技艺技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、 对冲机制至极他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 珍重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行援助。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合援助可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，畴昔指数编制机构可 能由于各类原因罢手对指数的管理和珍重，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 十个管事日内向中国证监会敷陈并提议处理决策，如调节运作方式、与其他基金 合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决， 基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投 资东说念主将面对调节运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相干阛阓发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各类原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时援助投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标识等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施， 投资者将面对无法赎回总计或部分 ETF 份额的风险。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主请托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，筹划基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳 证券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 筹划可能出现流弊，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被隔绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前隔绝上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中建设并援助申购份额上限，如 果一笔新的申购恳求被证明凯旋会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中 轨则的申购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据基金运作情况、阛阓情况和投资东说念主需求，在法律 法例允许的情况下援助最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元总计赎回， 而只可在二级阛阓卖出总计或部分基金份额。   基金管理东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中建设并援助赎回份额上限，如 果一笔新的赎回恳求被证明凯旋会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 轨则的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中建设极低的赎回份额上限，投资东说念主将面对无法赎回总计或部分份额的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东说念主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东说念主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或隔绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能援助结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制援助可能给投资者带来相识偏差的风险。相通的风险 还可能来自于证券/期货交游所至极他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 受损或影响申购赎回的精深进行。   由于证券阛阓的交游机制和技艺敛迹，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折 溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分派根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分派不须以弥补失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产支抓证券的投资可能面对的风险规模包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防资产支抓证券交游所面对的各类风险， 基金管理东说念主将征服审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效驻防和控制风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额抓有东说念主利益。   金融繁衍品是一种金看法约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于繁衍品订价至极复杂，不得当的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货领受 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。   国债期货领受保证金交游轨制，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生有时损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险频频是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 险。   股票期权交游领受保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能进步其支付的总计着手 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当存眷 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能变成的 损失。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资交 易所面对的各类风险，基金管理东说念主将征服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验驻防和控制风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额 抓有东说念主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性风险， 指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券 的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现重 大事件、交游敌手方违约、业务王法援助、信息技艺不可精深运行等风险。   本基金可投资存托凭证，除庸俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证抓有东说念主施行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的 权益天然基本至极，但并不可等同于径直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证抓有东说念主为波折领有公司相干权益的证券 抓有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并波折 愚弄分红、投票等权利。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托合同的约定，不合 存托凭证抓有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主愚弄 股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东说念主的共同意见，则存托凭证抓有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金手脚存托凭证抓有东说念主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东说念主领受合同控制架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如领受合同控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业首要依赖、合同控制架构下相干 主体违约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东说念主权益被摊薄。   （4）交游机制相干风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时辰、交游轨制、停复牌王法、 特殊交游情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内阛阓上市交游，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   要是刊行东说念主不再相宜上市条件或者发生其他首要犯警步履，可能导致存托凭 证面对退市。基金手脚存托凭证抓有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托合同的约定 卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让、 存托东说念主无法络续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证步地内容可能发生首要、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调节比例发生援助、红筹公司和存托东说念主可能对存托合同 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文书的方式，即对投资者收效。本基金手脚存托凭证投资者可能无法对此行 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制推行等情形，本基金手脚存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证相干用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现无理，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否粗略已毕刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用品级的变化或阛阓对某一信用品级水平下债券率的变 化都会赶紧的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或技艺风险   相干当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素造 成操作无理或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、管帐部门欺骗、 交游流弊、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各类交游步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响交游的精深进行或者导致基金份额抓有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的轨则，或者基金投资违背法 律法例及基金合同相干轨则的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍法则等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险 之间的匹配试验。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育扶持服务等升值税政策的文书》第四条文矩：“资管产物运营过程中发生的增 值税应税步履，以资管产物管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额抓有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额抓有东说念主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直控制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受 损。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清理敷陈 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的总计剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在轨则网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书           第二十部分        基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相干法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相干法律、法例的前提下，制订和援助相干基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎尽力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使筹划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则筹划并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则，履行信息走漏 及敷陈义务；   （12）保守基金生意微妙，不暴露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》至极他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 向他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东说念主承担总计召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （25）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、尽力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别建设账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （5）督察由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相干的首要合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前给以阴私，不得向他东说念主暴露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未推行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而受命； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）隆重阅读并征服《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （3）存眷基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其实在性；   （10）征服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业 务王法；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   在本基金凯旋召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的连结基金的：   鉴于本基金和本基金连结基金的相干性，本基金连结基金的基金份额抓有东说念主 不错凭所抓有的本基金连结基金的基金份额参加或者请托代表参加本基金的基 金份额抓有东说念主大会并参与表决。在筹划参会份额和计票时，本基金连结基金基金 份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓 有东说念主大会的权益登记日，本基金连结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例。筹划结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连结基金的基金管理东说念主不应以本基金连结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但 可接受本基金连结基金的基金份额抓有东说念主的请托以本基金连结基金的基金份额 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 抓有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金连结基金的基金管理东说念主代表本基金连结基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命本基金连结基金基金合同的约定 召开本基金连结基金的基金份额抓有东说念主大会；本基金连结基金的基金份额抓有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由本基金连结基金的基金管 理东说念主代表本基金连结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）援助基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）援助本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交游所或登记机构相干业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东说念主、证券交游所和基金登记机构等援助相干基金认购、申购、 赎回、非交游过户、质押等业务王法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）履行得当表率后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、拦截。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大看法知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关至极联 系方式和有计划东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 抓有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托阐述相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证袒露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或大会公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的请托东说念主抓有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额抓 有东说念主大会，或者领受蚁集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决， 会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩表率确定 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计总计灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调节基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交 相宜会议文书中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举别称基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议着手 后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和援助，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清理敷陈 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的总计剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在轨则网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议可通过友好协商或者统一处理，如未能协商或者统一处理的，任何一方均有权 将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁， 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守各自职责，络续针织、尽力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书           第二十一部分          托管合同的内容撮要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]5 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   存续期间：抓续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选拔 表率的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神气，将拟投资的标的证券库提供 给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对标的证券库给以更新和 援助并实时书面文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金施行投资 是否相宜《基金合同》对于证券选拔表率的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方向， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板至极他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构 债券、处所政府债券、可交换债券、可调节债券（含分离交游可转债）至极他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 表率后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和援助期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的总计资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 过该资产支抓证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的总计基金投资于归并原始 权益东说念主的各类资产支抓证券，不得进步其各类资产支抓证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以总计卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当征服下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债 券总市值的 30%； 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定； 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产 净值的 10%；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 筹划；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动 等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行援助，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证 券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资不相宜第（11）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 定的从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 着手。   法律法例或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以援助以后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 管合同第十五条第（九）款基金投资箝制步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股股东、施行 控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以援助以后的轨则为准。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会相干轨则，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各类风险。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券， 不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间 债券阛阓交游的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相干管事的落实和合作，并确保基金托管东说念主粗略精深查询。因基金管理东说念主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何神气的保证金。若有最新法律法例、 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 监管政策变更轨则的，根据最新法律法例、监管政策推行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处理的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫窭以及相干损失的搪塞处理措施，以及相干特殊情 况的处置。基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采纳积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验处理基金运作的流动性问题。 如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金 管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因 投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管 理东说念主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金管理东说念主 应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 金托管东说念主提交相干书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相干贵寓实在、准确、 完满。相干贵寓如有援助，基金管理东说念主应实时提供援助后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会轨则媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金相干投资畅通受限证券比例如违背相干限制轨则，在合理期限内未能 进行实时援助，基金管理东说念主应在两日内编制临时敷陈书，给以公告。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当征服严慎经营的原则， 配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 过程，灵验驻防和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应不才一管事日前实时查对并以书面神气 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主 应在轨则时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率已经收效的指示违背法律、 行政法例和其他相干轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当实时文书基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、拒接基金托管东说念主根据本托管合同轨则愚弄监督权，或采纳拖延、 欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教化仍 不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 账管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同至极他相干轨则时，应实时以书面神气 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神气给基 金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干 贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在轨则时辰内答复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、拒接基金管理东说念主根据本合同轨则愚弄监督权，或采纳拖延、欺骗 等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教化仍不改 正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 户。 确保基金财产的完满与落寞。 况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主开户银行或交游/登记结算机构 扣收交游费、结算费和账户珍重费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法筹划的价值）、基金份额 抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，基金管理东说念主应将属于 基金财产的总计资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，召募的股票应予 以冻结，并由登记机构过户至本基金的组合证券账户。同期在轨则时辰内，聘用 相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 在相干机构的协助下按轨则办理退款和证券退还等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。 应收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个管事日内向基 金托管东说念主发出销户恳求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东说念主。 证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清理， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交游所证券交游资金领受第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存 放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金清情理基金 管理东说念主所选拔的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系仍是确定，不得改换，要是必须改换，应由基金管理东说念主发起， 经过基金托管东说念主书面证明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得出借或转让证券资金账户，亦不得使用证券资金账户进行本基金业务 除外的行动。基金管理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何扶持资金 账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户除外的其他银行账户。基金托管 东说念主不负责办理场内的证券交游资金清理，也不负责督察证券资金账户内存放的资 金。 金管理东说念主和基金托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另 一方提供配合的，另一方应给以配合。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。   （五）银行间账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得插足寰宇 银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的相干轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立 债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开 立相干账户。该账户按相干王法使用并管理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的督察   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入法律法例相干轨则允许的各类代督察库， 督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构施行灵验控制或督察的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产相干的首要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相干的首要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基 金相干的首要合同期应尽可能保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后 实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托管东说念主 处。首要合同的督察期限不低于法律法例轨则的最低期限。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时辰及表率 按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金 管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援助机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管理东说念主每个估值日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按 约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 援助最近交游市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 管机构或行业协会相干轨则确定公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价； 施行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交游的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允 价值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）抓有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日 证明利息收入。   （6）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不确定性的相干辅导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （8）本基金投资股票期权合约，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估 值。   （9）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例和行业 协会的相干轨则进行估值。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 筹划结果对外给以公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(12)项进行估值时，所变成的舛误 不手脚基金资产估值流弊处理。   （三）基金份额净值流弊的处理方式 金份额净值流弊。基金份额净值筹划出现流弊时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大；流弊偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；流弊 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值筹划流弊时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金 变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主根据施行情况界定两边承担的使命，经证明后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而 且基金托管东说念主未对筹划过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付 补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行 筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息流弊（包括但不限于基金申购或赎回对价等）， 进而导致基金份额净值筹划流弊而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 的数据流弊，相干管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主天然已经采纳必要、得当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该流弊而造 成的基金资产估值流弊，基金管理东说念主、基金托管东说念主受命补偿使命。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应积极采纳必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。 以基金管理东说念主筹划结果为准。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门轨则的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主独马上 建设、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行援助，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年收尾之日起 2 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行援助，援助以国度相干轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及敷陈。要是 基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基 金管理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证 监会备案。   （八）基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例轨则的 最低期限。如不可妥善督察，则按相干法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将相干贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完满性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应征服阴私义务。   七、争议处理方式   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处理，协商、 统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 针织、尽力、尽责地履行《基金合同》和本托管合同轨则的义务，珍重基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。   八、托管合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。   （二）托管合同隔绝的情形   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理敷陈；   (5)聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清理敷陈进 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；   (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的总计剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在轨则网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                        招募说明书         第二十二部分       对基金份额抓有东说念主的服务   对于基金份额抓有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务步地。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主 可查询基金净值、基金产物与服务等相干信息。   客户服务中心在每一管事日提供不少于 12 小时的东说念主工磋议服务。基金份额 抓有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务磋议、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受愉快资讯、 信息走漏、账户信息、交游信息、在线磋议等多项服务。   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。相干基金网上交游的合同文本请参见基金管理东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，可通过上述方式 有计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书            第二十三部分       其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息走漏办法》等相干法律法例轨则的内容与神气进行走漏，并在轨则 媒介上公告。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书         第二十四部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献至极复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   第二十五部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   在深圳证券交游所创业板上市交游且得志下列条件的通盘 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时辰进步 6 个月，A 股总市值排行位于深圳阛阓前 1%的股票除外；   （3）公司最近一年无首要非法、财务敷陈无首要问题；   （4）公司最近一年经营无特殊、无首要失掉；   （5）覆按期内股价无特殊波动。   领先，筹划入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排 名后 10%的股票，剔除国证 ESG 评级在 B 级以下的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 收用前 100 名股票组成指数样本股。   在排行相似的情况下，优先收用行业代表性强、盈利记录细腻的上市公司股 票手脚样本股。   创业板指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹划：   实时指数＝上一交游日收市指数×∑（样本股实时成交价×样本股权数×权 重援助因子）/∑（样本股上一交游日收市价×样本股权数×权重援助因子）   样本股：指纳入指数筹划范围的股票。   样本股权数：为样本股的解放畅通量，分子项和分母项的权数相通。   解放畅通量：上市公司施行可供交游的畅通股数目，它是无穷售条件股份剔 除“抓股比例进步 5%的下列三类股东至极一致行动东说念主所抓有的无穷售条件股份” 后的畅通股数目：①国有（法东说念主）股东；②计策投资者；③公司创建者、家眷或 公司高管东说念主员。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书   解放畅通市值：股票价钱乘以解放畅通量。   分子项：为样本股实时解放畅通市值之和。   分母项：为样本股上一交游日收市解放畅通市值之和。   股票价钱收用：以样本股荟萃竞价的开市价筹划开市指数，以样本股的实时 成交价筹划实时指数，以样本股的收市价筹划收市指数。样本股当日无成交的， 取上一交游日收市价。样本股暂停交游的，取最近成交价。   权重援助因子：见“样本股权重援助”。   二、标的指数样本和权重援助   （1）覆按期   指数样本股每半年援助一次。样本股覆按期为半年，覆按截止日为每年的 4 月 30 日和 10 月 31 日。每年 5 月份审核样本股时，参考依据一般是上一年度 11 月 1 日至审核年度 4 月 30 日的交游数据及财务数据；每年 11 月份审核样本股时， 参考依据一般是审核年度 5 月 1 日至 10 月 31 日的交游数据及财务数据。   （2）援助时辰   样本股如期援助于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交游日实施。 样本股援助决策频频在实施前两周公布。   （3）援助数目   每次样本股援助数目不进步样本总额的 10%。   （4）缓冲区王法   排行在样本数 70%范围之内的非原样本股按步调入选，排行在样本数 130%范 围之内的原样本股按步调优先保留。   （5）备选样本股   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序收用样本 数目 5%的股票手脚备选样本股。   （1）快速入选王法   新上市股票若在上市后的 5 个交游日内，平均 A 股总市值排行位于深圳阛阓 前 10 名，则在上市 15 个交游日之后快速入选样本股，同期从指数中剔除平均 A 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 股总市值排行最低的原样本股。   上市公司因并购重组等步履，平均 A 股总市值排行插足深圳阛阓前 10 名， 参照新上市股票快速入选王法处理。   （2）收购合并   样本股公司合并：合并后的新公司股票保留样本股履历，产生的样本股空白 由备选样本股名单中排序最靠前的股票填补。   样本股公司合并非样本股公司：合并后的新公司股票保留样本股履历。   非样本股公司合并样本股公司：若合并后的新公司股票排行高于备选样本股 名单中排序最靠前的股票，则新公司股票成为指数样本，不然，备选样本股名单 中排序最靠前的股票手脚指数样本。   （3）分拆   样本股公司分拆为多家新公司，新公司能否入选指数样本根据其排行而定：   若新公司股票的排行高于原样本股中排行最低的股票，则该新公司股票入选 指数样本股。若入选数目进步 1 只，则剔除原样本股中排行最低的股票，保抓指 数样本股数目不变。   若新公司股票的排行总计低于原样本股中排行最低的股票，但总计或部分公 司股票的排行高于备选样本股名单中排序最靠前的股票，则新公司股票中排行最 高的股票入选指数样本股。   若新公司股票的排行总计低于原样本中排行最低的股票，同期低于备选样本 股名单中排序最靠前的股票，则备选样本股名单中排序最靠前的股票入选指数样 本股。   （4）退市   样本股隔绝上市的，从插足退市整理期的第一个交游日起，将其从指数样本 中剔除，选拔备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   样本股公司因首要非法步履（如财务敷陈作秀），可能被暂停或者隔隔绝游 的，经指数大家委员会审议后，将其从指数样本中剔除，选拔备选样本股名单中 排序最靠前的股票补足。   （5）实施风险警示   样本股被交游所实施风险警示（ST 或*ST）的，从实施风险警示次月的第二 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书 个星期五的下一个交游日起将其从指数样本中剔除，选拔备选样本股名单中排序 最靠前的股票补足。   在指数如期样本审核时，建拓荒选样本股名单，用于指数样本股如期援助之 间的临时援助。   当指数出现样本股退市等事项需要临时更换样本时，挨次选拔指数备选股名 单中排序最靠前的股票手脚样本股。   备选样本股数目一般为指数样本数目的 5%，备选名单奴婢如期援助名单向市 场公布。当备选样本股数目不及 50%时，将实时补充并公告备选样本股名单。   在指数筹划中，建设权重援助因子，使单只样本股权重在每次如期援助时不 进步 20%。   权重援助因子每年援助 2 次，于样本股如期援助时实施。不才一个如期援助 日之前，权重援助因子一般固定不变。   三、标的指数信息查询路线   投资者不错径直登录深圳证券信息有限公司的网站（http://www.cnindex.c om.cn/index.html）免费查询标的指数的相干信息，包括指数概要、编制方法、 指数行情、收益发达、临时变动、成份股列表等。 汇添富创业板交游型怒放式指数证券投资基金                        招募说明书              第二十六部分          备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 件；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公景观，在办公时辰可供 免费查阅。                               汇添富基金管理股份有限公司