汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金
基金合同
基金管制东说念主：汇添富基金管制股份有限公司
基金托管东说念主：中国树立银行股份有限公司
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
目 录
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的主义、依据和原则
职权义务，模范基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息透露管制办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式证券
投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）、《公
开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基
金带领》”）和其他接洽法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同相当他接洽章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金
法》、基金合同相当他接洽章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称包袱、浑朴信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当认真阅读基金招募诠释书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息
透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。
六、本基金可投资存托凭证，除无为股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政
策风险、商场风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的
鞭策在法律地位享有职权等方面存在各别可能激勉的风险、刊行东说念主罗致契约阻挡
架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险、往复
机制干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪缺点阻挡未达约定目
标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转换和补充
往复型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验转换和补
充
明书》相当更新
基金居品贵寓概要》相当更新
基金份额发售公告》
金份额上市往复公告书》
司法解释、行政端正以相当他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转换
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念
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出的转换
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其频频作念
出的转换
施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的转换
机关对其频频作念出的转换
日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机
关对其频频作念出的转换
易和申购赎回实施确定》界说的“往复型绽放式指数基金”，简称“ETF”
标的近似，罗致绽放式运作方式的基金
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其频频转换）及干系法律法则定程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
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律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回等业务
国证监会章程的其他条款，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销
售服务契约，办理基金销售业务的机构
基金管制东说念主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构
由基金管制东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支柱基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等
股份有限公司或接受汇添富基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机
构
管制的基金份额余额相当变动情况的账户
基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进步 3 个月
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绽放日
汇添富基金管制股份有限公司、基金销售机构的干系业务功令和章程
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条款要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动
信息的文献
托福的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价
和招募诠释书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支
付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数计算
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日现款差额的推断值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券
往复所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行动
长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分派利润金额之日
行进款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
基金应收申购款相当他钞票的价值总和
值和基金份额净值的经由
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
接基金”以及基金管制东说念主根据基金发展需要召募并管制的以本基金为标的 ETF
的其他联合基金
刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介
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以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公斥地行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
往复的债券等，如改日法律法则变动，基金管制东说念主在履行稳健才略后，可对上述
流动性受限钞票界限进行颐养
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
往复型绽放式
四、基金的标的指数
创业板指数
五、基金的投资标的
详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募诠释书及基金居品贵寓概要的章程推行。
八、基金存续期限
不依期
九、刊行联合基金或增设新的基金份额类别
在不违背法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基
金管制东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管制以本基金
为标的 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需
召开基金份额抓有东说念主大会审议，但需在颐养实施之日前依照《信息透露办法》的
接洽章程在章程媒介上公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本
基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构用深圳证券
往复所网上系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主相当指定的发售代理机构以现款
进行的认购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主和/或其指定的发售代理机构以股
票进行的认购。
基金管制东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公
告或干系公告中列明。
投资东说念主应当在基金管制东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营
业情景，或者按基金管制东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销
售机构的具体名单详见基金管制东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。
基金管制东说念主可依据履行情况增减、变更销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构确
实招揽到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认
购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的
任何损失由投资者自行承担。
相宜法律法则定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
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本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募诠释书及基金居品贵寓概要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不
得动用。投资东说念主以股票认购的，基金召募期的股票应赐与冻结；网下股票认购所
召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时代所产生的
权益归投资东说念主整个。
基金认购份额具体的计算方法在招募诠释书中列示。
基金管制东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参看
招募诠释书或干系公告。基金管制东说念主不错对召募时代的本基金召募界限竖立上限。
召募期内进步召募界限上限时，基金管制东说念主不错罗致比例说明或其他方式进行确
认，具体办法参见基金份额发售公告或干系公告。
三、基金份额认购的其他具体章程
投资东说念主认购原则、认购时候安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续、
召募期利息的处理方式等事项，由基金管制东说念主根据干系法律法则以及本基金合同
的章程，在招募诠释书或基金份额发售公告中确定并透露。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条款
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计算的
价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期
届满或基金管制东说念主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10
日内聘用法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办
理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条款的，自基金管制东说念主理理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金管制东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。
基金管制东说念主应将基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募行动结果前，
任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票应赐与冻结。
二、基金合同不可见效时召募资金及股票的处理方式
若是召募期限届满，未雀跃基金备案条款，基金管制东说念主应当承担下列工作：
期活期进款利息；
对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，登记机构应赐与解冻，基金
管制东说念主不承担干系股票冻结时代往复价钱波动的工作。登记机构及发售代理机构
将协助基金管制东说念主完成干系资金和证券的退还工作；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票界限
《基金合同》见效后，链接 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期叙述中赐与
透露；链接 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个工作日内向中
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国证监会叙述并提议责罚决策，如抓续运作、调换运作方式、与其他基金合并或
者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数和提高往复便利，本基金不错进
行份额折算。
一、基金份额折算的时候
基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的接洽规
定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额
数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额所代表的基金钞票
占基金总钞票的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算
对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基
金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
若是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金管制东说念主可延伸办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施份额折算时，可
对一皆份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如
本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计算
到会或出具表决主意的抓有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等
需要统计基金份额抓有东说念主所抓份额相当占总份额比例时，每一份未折算的基金份
额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权，其中固定比例指折算比例。
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第七部分 基金份额的上市往复
一、基金份额上市
基金合同见效后，具备下列条款的，基金管制东说念主可依据《深圳证券往复所证
券投资基金上市功令》，向深圳证券往复所请求基金份额上市：
基金获准在深圳证券往复所上市的，基金管制东说念主应按照干系章程发布基金上
市往复公告书。
二、基金份额的上市往复
基金份额在深圳证券往复所的上市往复需遵从《深圳证券往复所往复功令》、
《深圳证券往复所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往复所证券投资基金交
易和申购赎回实施确定》等接洽章程。
三、上市往复的停复牌、暂停上市、归附上市和停止上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和停止上市按照《深圳证券交
易所证券投资基金上市功令》的干系章程推行。
当本基金发生深圳证券往复所干系章程所章程的因不再具备上市条款而应
当停止上市的情形时，本基金可由往复型绽放式指数证券投资基金变更为追踪标
的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时，
基金管制东说念主需制定基金停止上市后场内份额的处理功令、按照非上市的绽放式指
数基金颐养相应的业务功令，并提前公告。
若届时本基金管制东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金管制东说念主
将本着认真基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行稳健的才略后与该指数基金合
并或者录取其他合适的指数行动标的指数。
四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告详见本基金《招募诠释书》。
五、干系法律法则、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的功令等
干系章程内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份
额抓有东说念主大会审议。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
六、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交
易的新功能，本基金管制东说念主不错在履行稳健的才略后增多相应功能。
七、在不违背法律法则的章程及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的
前提下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他往复情景上市往复。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回情景
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业情景或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。
基金管制东说念主在开动申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根
据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券往复
所的平常往复日的往复时候，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时
间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及开
放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的接洽章程在规
定媒介上公告。
基金管制东说念主可根据履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在绽放申购业务的公告中章程。
基金管制东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时候在绽放赎回业务的公告中章程。
本基金可在基金上市往复之前开动办理申购、赎回，但在基金请求上市时代，
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时候。
本基金在基金合同见效后、绽放日常申购之前，可向本基金联合基金通畅特
殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，按金额申购，不收
取与申购干系的用度和成本。
三、申购与赎回的原则
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
对价；
干系业务功令和章程；
投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。
基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主
必须在新功令开动实施前依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的才略
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主章程的才略，在绽放日的具
体业务办理时候内提议申购或赎回的请求。
投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在
提交赎回请求时须抓有宽裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申
请失败。
投资东说念主申购、赎回请求的说明根据登记机构的干系章程办理，具体参见本基
金招募诠释书。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价，则申购请求失败。如基
金份额抓有东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售
机构如实招揽到该请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申
购、赎回请求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此
产生的任何损失由投资者自行承担。
本基金申购赎回经由中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的计帐交收适用深圳证券往复所、中国证券登记结算有限工作公司发布
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
的干系业务功令和参与各方干系契约的接洽章程。
具体计帐交收和登记办理时候将在招募诠释书中载明。
投资者应按照本基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现
金差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足
额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导
致的其他基金份额抓有东说念主或基金钞票的损失。
若是登记机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据
深圳证券往复所、中国证券登记结算有限工作公司发布的干系业务功令和参与各
方干系契约的接洽章程进行处理。
基金管制东说念主和登记机构可在法律法则允许的界限内，在不影响基金份额抓有
东说念主本质性利益的前提下，对上述申购赎回的才略以及计帐交收和登记的办理时候、
方式、处理功令等进行颐养，并在开动实施前按照《信息透露办法》的接洽章程
在章程媒介上赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
倍提交请求。最小申购、赎回单元由基金管制东说念主确定和颐养，具体章程请参见招
募诠释书或干系公告。
中公告。
基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限、基金界限上限、基金单日申
购份额或净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量
基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风落魄挡的需要，可采
取上述措施对基金界限赐与阻挡。具体见基金管制东说念主干系公告。
限制或新增基金界限阻挡措施。基金管制东说念主必须在颐养实施前依照《信息透露办
法》的接洽章程在章程媒介上公告。其中上述第 2 条基金管制东说念主只需于前一往复
日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在章程媒介上公告也无需报中
国证监会备案。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
六、申购和赎回的对价、用度相当用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后
计算，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳健才略，不错稳健延
迟计算或公告。
数额确定。
申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额相当他
对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管制东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现
金替代、现款差额相当他对价。
往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与花样详见《招募诠释书》。
其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度，具体章程详见招募诠释书或
干系公告。
基金管制东说念主不错在不违背干系法律法则且不影响基金份额抓有东说念主本质性利
益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时候进行颐养并提前公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：
接受投资东说念主的申购请求。
投资东说念主的申购请求。
易时候非平常停市）导致基金管制东说念主无法计算当日基金钞票净值或无法进行证券
往复。
一笔新的申购请求被说明得手，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规
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定的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。
场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现
有基金份额抓有东说念主利益的情形。
格且罗致估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。
者 IOPV 计算失误、申购赎回清单编制失误，或基金管制东说念主在开市后发现基金份
额参考净值计算失误。
申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、干系证券往复所等因格外情况使申
购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称格外情况指无法预念念并不可阻挡的情
形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据失误等。
的本基金总界限上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金管制东说念主
章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额进步单个
投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额进步单个投资东说念主单日或
单笔申购份额上限时。
发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接
受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停申购
公告。若是投资东说念主的申购请求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给
投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回
对价：
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投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价。
易时候非平常停市）导致基金管制东说念主无法计算当日基金钞票净值或无法进行证券
往复。
管制东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。
格且罗致估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。
一笔新的赎回请求被说明得手，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。
赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、干系证券往复所等因格外情况使申
购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称格外情况指无法预念念并不可阻挡的情
形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据失误等。
除发生上述第 6 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付
赎回对价时，基金管制东说念主应根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告并在当
日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时归附赎回业
务的办理并公告。
九、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。
接洽章程，最迟于再行绽放日在章程媒介刊登再行绽放申购或赎回的公告；也可
以根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时可不再另行
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发布再行绽放的公告。
十、基金份额的转让
在法律法则允许且条款具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通
过中国证监会认同的往复情景或者往复方式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额抓有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十一、其他申购赎回方式
详尽追踪标的指数剖析，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，罗致绽放式运作方
式的基金。若本基金推出 ETF 联合基金，ETF 联合基金不错在本基金基金合同生
效后、绽放日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购干系的用度和
成本。
利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
聚拢其抓有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，
进行申购。
条款允许时，在不违背法律法则定程且对基金份额抓有东说念主无本质性不利影响
的前提下，基金管制东说念主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎
回方式开动推行前赐与公告。
订书面托福代理契约。
十二、基金非往复过户等其他业务的办理
基金登记机构可根据干系法律法则相当业务功令，受理基金份额的非往复过
户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。
十三、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限工作公司针对往复型绽放
式指数证券投资基金修改现存的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登
记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东说念主有权颐养本基金的计帐交收与
登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申
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购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并在本基金的招募诠释书相当更新中予
以更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
十四、基金管制东说念主可在法律法则允许的界限内，在对基金份额抓有东说念主无本质
性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并
提前公告。
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第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一）基金管制东说念主简况
称号：汇添富基金管制股份有限公司
住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼
法定代表东说念主：鲁伟铭
设立日历：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号
组织样子：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 132,724,224 元
存续期限：抓续计议
接洽电话：（021）28932888
（二）基金管制东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鞭策职权，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、
赎回等业务功令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以浑朴信用、严慎奋力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金区分
管制，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选稳健合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程计算并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程，履行信息透露
及叙述义务；
（12）保守基金交易巧妙，不显露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相当他接洽章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予隐没，不
向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的
公开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到接洽贵寓的复印件；
（18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近结果、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
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金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行动承担工作；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可
见效，基金管制东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股
票解冻；
（25）推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国树立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成赶快间：2004 年 09 月 17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】
组织样子：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：抓续计议
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
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支柱基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应呈文中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以浑朴信用、奋力尽责的原则抓有并安全支柱基金财产；
（2）设立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业情景，配备宽裕的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金区分竖立账户，孤苦核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）支柱由基金管制东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程另
有章程外，在基金信息公开透露前赐与隐没，不得向他东说念主显露，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供
的情况除外；
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（8）复核、审查基金管制东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动接洽的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主意，说
明基金管制东说念主在各难得方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管制东说念主有未推行《基金合同》章程的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选
了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓不少于法
定最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或接洽章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程，召集基金份额抓有
东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近结果、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
和银行业监督管制机构，并申诉基金管制东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿工作，其抵偿
工作不因其退任而衔命；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵从《基金合同》、《招募诠释书》等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息透露，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基
金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的
有限工作；
（6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
（8）返还在基金往复经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）遵从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往复及业
务功令；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
第十部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
在本基金得手召募并运作之后，如基金管制东说念主管制本基金的联合基金的：
鉴于本基金和本基金联合基金的干系性，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主
不错凭所抓有的本基金联合基金的基金份额干涉或者托付代表干涉本基金的基
金份额抓有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，本基金联合基金基金
份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓
有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额
抓有东说念主所抓有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例。计算结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金联合基金的基金管制东说念主不应以本基金联合基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但
可接受本基金联合基金的基金份额抓有东说念主的托福以本基金联合基金的基金份额
抓有东说念主代理东说念主的身份干涉本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
本基金联合基金的基金管制东说念主代表本基金联合基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵从本基金联合基金基金合同的约定
召开本基金联合基金的基金份额抓有东说念主大会；本基金联合基金的基金份额抓有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管
理东说念主代表本基金联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主
大会。
一、召开事由
律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调换基金运作方式；
（5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢要领；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会才略；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面
要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券往复所停止
上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、证券往复所或登记机构干系业务功令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）基金管制东说念主、证券往复所和基金登记机构等颐养接洽基金认购、申购、
赎回、非往复过户、质押等业务功令；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（6）履行稳健才略后基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其
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他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式
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告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议样子；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关相当联
系方式和接洽东说念主、书面表决主意寄交的截止时候和收取方式。
决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主
到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面申诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意
的计票效率。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下条款时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法则、《基金合
同》和会议申诉的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵寓
相符；
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（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条款时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个工作日内连
续公布干系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经申诉不干涉收取书面表决主意的，不影响表决效率；
（3）本东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具
书面主意；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主意的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主意的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主意的
代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
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正当律法则、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式蛊卦的方式召开基金份额抓
有东说念主大会，或者罗致麇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，
会议才略比照现场开会和通信方式开会的才略进行。
五、议事内容与才略
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额抓有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程才略确定和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次
基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份
额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
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截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交
相宜会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议申诉章程的书面表决主意视为灵验表决，表决主意磨叽不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举别称基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动
后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
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（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是罗致
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行见效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条款、议事才略、表决
条款等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大
会审议。
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第十一部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条款和才略
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
（一）基金管制东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责停止：
（二）基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换才略
（一）基金管制东说念主的更换才略
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金管制东说念主；
抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的嘱托手续，临
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时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主接洽的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换才略
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东说念主；
抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对
基金钞票总值和基金钞票净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条款和才略
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
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管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主招揽基金管制业务，或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托
管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的约定持续履行干系职责，并保证不作念出对
基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的行动。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在持续履
行干系职责时代，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条款和才略的约定，但凡径直
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致干系内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程订
立托管契约。
签订托管契约的主义是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分派、信息透露及相互监督等干系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的其他相宜条款的机构
办理，但基金管制东说念主照章应当承担的工作不因托福而衔命。基金管制东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金管制东说念主
和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金往复说明、披发
红利、建立并支柱基金份额抓有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于开动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十四部分 基金的投资
一、投资标的
详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。
二、投资界限
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资标的，
本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板相当他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构
债券、方位政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离往复可转债）相当他经
中国证监会允许投资的债券）、钞票支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、
债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系章程）。
本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健
才略后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受
限制的情形除外。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适
当才略后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要罗致完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相当权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股相当权重的变化进行相应颐养。但
在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，
基金管制东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能
贴近标的指数的剖析。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成
份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）其它合理原因
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导致本基金管制东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
本基金力求日均追踪偏离度的完满值不进步 0.2%，年追踪缺点不进步 2%。
如因标的指数编制功令颐养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪缺点进步上
述界限，基金管制东说念主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪缺点的进一步扩大。
本基金运作经由中，当标的指数成份股发生显豁负面事件靠近退市，且指数
编制机构暂未作出颐养的，基金管制东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，
履行里面决策才略后实时对干系成份股进行颐养。
本基金管制东说念主完全按照标的指数的成份股组成相当权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股相当权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的
指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基
金钞票的 80%，股指期货、国债期货、股票期权相当他金融器具的投资比例依照
法律法则或监管机构的章程推行。
本基金管制东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深入分析、国内财政策略与货
币商场策略等成分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基
本走势，制定久期阻挡下的钞票类属配置策略。在债券投资组合构建和管制经由
中，本基金管制东说念主将具体罗致期限结构配置、商场调换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现款管制等管制技能进行个券遴荐。本基金债券投资的主义
是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪缺点。
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支抓证券标的钞票的质
量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器具对基金投资组合进行管制，以阻挡
并裁减投资组合风险、提高投资成果，裁减追踪缺点，从而更好地已矣本基金的
投资标的。
本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，主要遴荐流动性好、交
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易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减往复成本，提高投资成果，从而更好地
追踪标的指数。
本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，蛊卦对宏不雅经济局面和
策略趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，充分接洽国债期货流动性和
风险收益特征，参与国债期货的投资。
本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要主义，参与股票期权往复。
本基金将蛊卦投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系限制和要
求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。
待基金参与股指期权或其他期权品种的干系章程颁布后，基金管制东说念主不错在
不转变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验阻挡风险的前提下，参与该类
业务，以提高投资成果及进行风险管制。届时，基金参与股指期权或其他期权品
种的风落魄挡原则、具体参与比例限制、用度出入、信息透露、估值方法相当他
干系事项，将按照中国证监会的章程相当他干系法律法则的要求推行，在对基金
份额抓有东说念主利益无本质性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基
于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。
若干系融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜
上述法律法则和监管要求的变化。
为更好地已矣投资标的，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金
可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等成分的基础上，合
理确定出借证券的界限、期限和比例。
本基金在详细接洽预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资。
四、投资限制
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净
值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；
（4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超
过该钞票支抓证券界限的 10%；
（5）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓
证券，不得进步其各样钞票支抓证券整个界限的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券时代，若是其信用等第下落、不再相宜投资要领，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货往复的，应当遵从下列要求：
金钞票净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；
有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债
券总市值的 30%；
计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧
差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
不得进步上一往复日基金钞票净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 30%；
证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金钞票
净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股
票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（10）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性
受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的
计算；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进步本基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之
外的成分以至基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（14）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推行；
（16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波
动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金
界限变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例
的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形
除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因
素以至基金投资不相宜第（11）项章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律
法则另有章程的从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起开动。
法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行稳健才略后，则本基金投资不再受干系限制或以颐养以后的章程为准。
为认真基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、控制证券往复价钱相当他不正派的证券往复行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、履行
阻挡东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵从基金份
额抓有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱推行。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则赐与透露。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行稳健才略后，则本基金投资不再受干系限制或以颐养以后的章程为准。
五、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。
改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会叙述并提议责罚
决策，如调换运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事
项表决未通过的，基金合同停止。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至
责罚决策确依时代，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指
数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则支柱基金投资运作。
法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
如本基金标的指数变化，则事迹比拟基准中的标的指数将相应颐养。事迹比
较基准的颐养根据标的指数的变更才略推行。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金
与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要罗致完全复制法追踪标的指数表
现，具有与标的指数同样的风险收益特征。
七、基金管制东说念主代表基金期骗鞭策或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样有价证券及单子价值、银行进款本息和基金应
收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的支柱和责罚
本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主支柱。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章覆没或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制推行。
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第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往复情景的往复日以及国度法律法则
章程需要对外透露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、
钞票支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门接洽章程。
（一）对存在活跃商场且简略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应罗致最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近往复日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行颐养，确定公允
价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中接洽不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征接洽。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大都抓有干系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应罗致在当前情况下适用况且有宽裕
可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。罗致估值技艺确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行颐养并确定公允价值。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
四、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，
颐养最近往复市价，确定公允价钱；
（2）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值技艺确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公斥地行未上市的股票，罗致估值技艺确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、
初度公斥地行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会接洽章程确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日
至履行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全
价或保举估值全价，同期应充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值；
（4）对于在往复所商场上市往复的公斥地行的可调换债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价往复的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净
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价往复的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；
（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应罗致
在当前情况下适用况且有宽裕可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公
允价值。
值。
认利息收入。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考界限以及公
允价值存在紧要不确定性的干系指示。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可罗致价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交
易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交
易日结算价估值。
会的干系章程进行估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的章程或者未能充分认真基金份额抓有东说念主利益时，应立即申诉
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据接洽法律法则，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主意，基金
管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金管制东说念主对基金净值信息的
计算结果对外赐与公布。
五、估值才略
额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
缺点计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个估值日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主
按约定对外公布。
六、估值失误的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的缺点形成估值失误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，缺点
的工作东说念主应当对由于该估值失误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下
述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误工作方应及
时配合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误工作方承担；
由于估值失误工作方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估
值失误工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值失误工作方还是积极配合，况且
有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失误工作方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行说明，确保估值失误已得
到更正。
（2）估值失误的工作方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，
况且仅对估值失误的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失误工作方仍支吾估值失误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误
工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利的
当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分
欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不
当得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值失误工作方。
（4）估值失误颐养罗致尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生
的原因确定估值失误的工作方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的工作方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向接洽当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值计算出现失误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
基金托管东说念主，并遴选合理的措施陷落损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行
业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
钞票价值时；
格且罗致估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计算，
基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日往复结果后计算当日的基
金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复
核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。
九、特殊情形的处理
时，所形成的缺点不行动基金钞票估值失误处理。
的数据失误，接洽管帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金
托管东说念主天然还是遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由
此形成的基金钞票估值失误，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿工作。但基金管
理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施平缓或摈斥由此形成的影响。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
监会另有章程的除外）；
用度。
二、基金用度计提方法、计纲目领和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管
东说念主协商责罚。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管
东说念主协商责罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法则及相应契约
章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样子
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已矣收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
润进行评价，当收益评价日坚定的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零
时，基金管制东说念主可进行收益分派；
金的特色，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有
可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益
分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去
每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基
金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，经履行稳健才略，可对基金收益分派原则
进行颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明阻挡收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策着实定、公告与实施
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度透露；
管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
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第二十部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息透露办法》、
《流动性风险管制章程》、《基金合同》相当他接洽章程。干系法律法则对于信
息透露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组
织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、
圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予透露的基金信
息通过相宜中国证监会章程条款的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信
息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介透露，并
保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露
的信息贵寓。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开透露的信息应罗致汉文文本。如同期罗致外文文本的，基金
信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开透露的信息罗致阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要
基金份额抓有东说念主大会召开的功令及具体才略，诠释基金居品的特性等波及基金投
资者紧要利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息
发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载
在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变
更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品
贵寓概要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告、《基金合同》指示性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、
《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。
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（三）《基金合同》见效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》见效公告。
（四）基金份额上市往复公告书
基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交
易 3 个工作日前将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上市往复公
告书指示性公告登载在章程报刊上。
（五）基金份额折算日和折算结果公告
基金管制东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程
媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应
将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
（六）基金净值信息
《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回且上市往复前，基
金管制东说念主应当至少每周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金管制东说念主应当在不
晚于每个绽放日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网
点透露绽放日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回清单公告
在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个绽放日，通
过其网站、申购赎回代理券商以相当他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度叙述中的财务管帐叙述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
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中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述指示性公告登载在章程报刊上。
基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述指示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决
策的其他难得信息”项下透露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述
期内抓有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中透露基金组合股产情况相当
流动性风险分析等。
（九）临时叙述
本基金发生紧要事件，接洽信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
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基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行阻挡东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十）长远公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精好意思传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额抓有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开长远，
并将接洽情况立即叙述基金上市往复的证券往复所。
（十一）计帐叙述
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基金合同停止情形发生时，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在章程
网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在章程报刊上。
（十二）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十三）中国证监会章程的其他信息
本基金投资钞票支抓证券，基金管制东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中透露
其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内
整个的钞票支抓证券明细。基金管制东说念主应在基金季度叙述中透露其抓有的钞票支
抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净
钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。
本基金参与股指期货投资，基金管制东说念主在季度叙述、中期叙述、年度叙述等
依期叙述和招募诠释书（更新）等文献中透露股指期货往复情况，包括往复策略、
抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的
影响以及是否相宜既定的往复策略和往复标的等。
本基金参与国债期货投资，基金管制东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述
等依期叙述和招募诠释书（更新）等文献中透露国债期货往复情况，包括往复政
策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风
险的影响以及是否相宜既定的往复策略和往复标的等。
本基金参与股票期权投资，基金管制东说念主应在依期信息透露文献中透露参与股
票期权往复的接洽情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值
方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投
资策略和投资标的。
本基金参与融资业务，基金管制东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等定
期叙述和招募诠释书（更新）等文献中透露参与融资往复的情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险及管制情况。
若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应在季度叙述、中期叙述、
年度叙述等依期叙述和招募诠释书（更新）等文献中透露参与转融通证券出借业
务往复的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管制情况，并
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就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项作念注视说
明。
六、暂停或延伸信息透露的情形
时；
钞票价值时；
格且罗致估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停估值时；
七、信息透露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定成心部门及
高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息
透露内容与花样准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价
的现款部分、基金依期叙述、更新的招募诠释书、更新的基金居品贵寓概要、基
金计帐叙述等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书
面或电子说明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金
信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介透露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市往复
的证券往复所网站透露信息，况且在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
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金平常投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律功令的干系章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计叙述、法律主意书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
八、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
端正程将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、
复制。
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第二十一部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行干系才略后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主相接的；
的成分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
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（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐叙述
进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述出具法律主意书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的整个合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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第二十二部分 误期工作
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损
害的，应当区分对各自的行动照章承担抵偿工作；因共同行动给基金财产或者基
金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责：
定行动或不行动而形成的损失等；
则期骗或不期骗其投资权而形成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大阻挡地保护基金份额抓有东说念主利
益的前提下，《基金合同》简略持续履行的应当持续履行。非误期方当事东说念主在职
责界限内有义务实时遴选必要的措施，陷落损失的扩大。莫得遴选稳健措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因陷落损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的成分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，然则未能
发现失误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命赔
偿工作。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或平缓由此造
成的影响。
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第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议可通过友好协商或者统一责罚，如未能协商或者统一责罚的，任何一方均有权
将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁
决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，干系各方当事东说念主应信守各自职责，持续古道、奋力、尽责地
履行《基金合同》约定的义务，认真基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
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第二十四部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募迫临束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面说明后见效。
会备案并公告之日止。
抓有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
理东说念主、基金托管东说念主各抓有壹份，每份具有同等的法律效率。
机构的办公情景和营业情景查阅。
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第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律法则协
商责罚。
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第二十六部分 基金合同内容摘记
一、基金合同当事东说念主及职权义务
（一）基金管制东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鞭策职权，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行动；
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、
赎回等业务功令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以浑朴信用、严慎奋力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金区分
管制，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选稳健合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程计算并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程，履行信息透露
及叙述义务；
（12）保守基金交易巧妙，不显露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相当他接洽章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予隐没，不
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的
公开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到接洽贵寓的复印件；
（18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近结果、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行动承担工作；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可
见效，基金管制东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股
票解冻；
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（25）推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
支柱基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应呈文中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以浑朴信用、奋力尽责的原则抓有并安全支柱基金财产；
（2）设立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业情景，配备宽裕的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金区分竖立账户，孤苦核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
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（5）支柱由基金管制东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程另
有章程外，在基金信息公开透露前赐与隐没，不得向他东说念主显露，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供
的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动接洽的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主意，说
明基金管制东说念主在各难得方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管制东说念主有未推行《基金合同》章程的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选
了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓不少于法
定最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或接洽章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽章程，召集基金份额抓有
东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近结果、照章被覆没或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
和银行业监督管制机构，并申诉基金管制东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿工作，其抵偿
工作不因其退任而衔命；
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（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的职权和义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵从《基金合同》、《招募诠释书》等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
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（3）热心基金信息透露，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基
金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的
有限工作；
（6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）遵从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往复及业
务功令；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
在本基金得手召募并运作之后，如基金管制东说念主管制本基金的联合基金的：
鉴于本基金和本基金联合基金的干系性，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主
不错凭所抓有的本基金联合基金的基金份额干涉或者托付代表干涉本基金的基
金份额抓有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，本基金联合基金基金
份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓
有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额
抓有东说念主所抓有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例。计算结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金联合基金的基金管制东说念主不应以本基金联合基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但
可接受本基金联合基金的基金份额抓有东说念主的托福以本基金联合基金的基金份额
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抓有东说念主代理东说念主的身份干涉本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
本基金联合基金的基金管制东说念主代表本基金联合基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵从本基金联合基金基金合同的约定
召开本基金联合基金的基金份额抓有东说念主大会；本基金联合基金的基金份额抓有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管
理东说念主代表本基金联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主
大会。
（一）召开事由
律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调换基金运作方式；
（5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢要领；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会才略；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面
要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券往复所停止
上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
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无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、证券往复所或登记机构干系业务功令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）基金管制东说念主、证券往复所和基金登记机构等颐养接洽基金认购、申购、
赎回、非往复过户、质押等业务功令；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（6）履行稳健才略后基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主
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应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议样子；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关相当联
系方式和接洽东说念主、书面表决主意寄交的截止时候和收取方式。
决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管制东说念主
到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面申诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
的计票效率。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下条款时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法则、《基金合
同》和会议申诉的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条款时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个工作日内连
续公布干系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金
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管制东说念主经申诉不干涉收取书面表决主意的，不影响表决效率；
（3）本东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面主意或授权他东说念主代表出具
书面主意；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主意的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主意的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主意的
代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法则、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式蛊卦的方式召开基金份额抓
有东说念主大会，或者罗致麇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，
会议才略比照现场开会和通信方式开会的才略进行。
（五）议事内容与才略
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额抓有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程才略确定
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动
该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基
金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交
相宜会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议申诉章程的书面表决主意视为灵验表决，表决主意磨叽不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举别称基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动
后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）见效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是罗致
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行见效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条款、议事才略、表
决条款等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主
大会审议。
三、基金收益分派原则、推行方式
（一）基金收益分派原则
润进行评价，当收益评价日坚定的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零
时，基金管制东说念主可进行收益分派；
金的特色，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有
可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益
分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去
每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基
金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，经履行稳健才略，可对基金收益分派原则
进行颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
（二）收益分派决策
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基金收益分派决策中应载明阻挡收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派决策着实定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管制、运用接洽用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有章程的除外）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计纲目领和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
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基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管
东说念主协商责罚。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管
东说念主协商责罚。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法则及相应协
议章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样子
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
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行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资界限和投资限制
（一）投资界限
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资标的，
本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板相当他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构
债券、方位政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离往复可转债）相当他经
中国证监会允许投资的债券）、钞票支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、
债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系章程）。
本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健
才略后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受
限制的情形除外。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适
当才略后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净
值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；
（4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超
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过该钞票支抓证券界限的 10%；
（5）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓
证券，不得进步其各样钞票支抓证券整个界限的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券时代，若是其信用等第下落、不再相宜投资要领，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货往复的，应当遵从下列要求：
金钞票净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；
有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债
券总市值的 30%；
计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧
差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；
不得进步上一往复日基金钞票净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 30%；
证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金钞票
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净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股
票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（10）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性
受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的
计算；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进步本基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之
外的成分以至基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（14）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推行；
（16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波
动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金
界限变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例
的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形
除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因
素以至基金投资不相宜第（11）项章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律
法则另有章程的从其章程。
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基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起开动。
法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行稳健才略后，则本基金投资不再受干系限制或以颐养以后的章程为准。
为认真基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、控制证券往复价钱相当他不正派的证券往复行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、履行
阻挡东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵从基金份
额抓有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱推行。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则赐与透露。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行稳健才略后，则本基金投资不再受干系限制或以颐养以后的章程为准。
六、基金钞票净值的计算方法和公告方式
（一）估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重
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大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，
颐养最近往复市价，确定公允价钱；
（2）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值技艺确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公斥地行未上市的股票，罗致估值技艺确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、
初度公斥地行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会接洽章程确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日
至履行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全
价或保举估值全价，同期应充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值；
（4）对于在往复所商场上市往复的公斥地行的可调换债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价往复的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净
价往复的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；
（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应罗致
在当前情况下适用况且有宽裕可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公
允价值。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
值。
认利息收入。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考界限以及公
允价值存在紧要不确定性的干系指示。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可罗致价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交
易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交
易日结算价估值。
会的干系章程进行估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的章程或者未能充分认真基金份额抓有东说念主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据接洽法律法则，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主意，基金
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管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金管制东说念主对基金净值信息的
计算结果对外赐与公布。
（二）估值才略
额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
缺点计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个估值日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主
按约定对外公布。
七、基金合同覆没和停止的事由、才略以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行干系才略后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主相接的；
的成分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
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（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐叙述
进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述出具法律主意书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的整个合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分派。
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（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议责罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议可通过友好协商或者统一责罚，如未能协商或者统一责罚的，任何一方均有权
将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁
决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，干系各方当事东说念主应信守各自职责，持续古道、奋力、尽责地
履行《基金合同》约定的义务，认真基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
九、基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募迫临束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面说明后见效。
会备案并公告之日止。
抓有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
汇添富创业板往复型绽放式指数证券投资基金 基金合同
理东说念主、基金托管东说念主各抓有壹份，每份具有同等的法律效率。
机构的办公情景和营业情景查阅。
